Know Your Customer
Über den Vortrag
Der Vortrag „Know Your Customer“ von Lecturio GmbH ist Bestandteil des Kurses „Geldwäsche“.
Quiz zum Vortrag
Weshalb müssen Sie eine Know Your Customer-Prüfung durchführen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Zur Prävention von Wirtschaftskriminalität
- Zur Prävention einer Kartellbildung
- Zur Marktforschung
Wen sollten Sie mit dem Know Your Customer-Prinzip überprüfen? (Nur eine Antwort ist korrekt.)
- Neue und bestehende Kund*innen, sofern sich wichtige Daten ändern
- Nur Neukund*innen
- Nur Bestandskund*innen, sofern sich wichtige Daten ändern
Sie haben ein neues Unternehmen als Kunden gewonnen und wollen eine Know Your Customer-Prüfung durchführen. Doch wen gilt es als wirtschaftlich berechtigte Person zu überprüfen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Herr Müller, der Kontrolle über die Vertragspartner*innen ausübt.
- Frau Peters, die die Transaktion veranlasst hat.
- Frau Abel, die die Geschäftsbeziehung führt.
- Herr Leißner, der Ihnen als Ansprechpartner zu Verfügung steht.
In welchen Fällen müssen Sie die wirtschaftlich berechtigte Person ermitteln? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Bei der Begründung einer neuen Geschäftsbeziehung
- Bei Transaktionen ab 15.000 Euro
- Bei Verdacht auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Zweifeln über die Identität der berechtigten Person
- Bei Geschäften mit Ihren Standard-Kleinkunden
Welche Daten der wirtschaftlich berechtigten Person müssen Sie bei der Know Your Customer-Prüfung erfassen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Die Identifikationsnummer
- Der Zweck der Geschäftsbeziehung
- Die Berufserfahrung
- Das Ablaufdatum des Ausweisdokuments
Welche Quellen können Sie zur Identifikation Ihrer Geschäftspartner*innen nutzen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- PEP-Listen
- Sanktionslisten
- Watchlisten
- Adresslisten
Diese Kurse könnten Sie interessieren
Dozent des Vortrages Know Your Customer
Lecturio GmbH
Lecturio steht für nachhaltige, einfache und kosteneffiziente Aus- und Weiterbildung in Unternehmen und für Privatpersonen. Das Lernangebot umfasst mehr als 7000 videobasierte E-Learning-Kurse in mehr als 80 Themengebieten. Der Fokus für Unternehmen liegt in den Bereichen Compliance, Leadership, Projektmanagement, Softskills, Vertrieb und Medizin. Privatkunden nutzen Lecturio mehrheitlich als Begleiter während ihres Studiums sowie zur Examensvorbereitung in Medizin und Jura. Bei Lecturio lernt man mit praxisnahen videobasierten Online-Trainings – in deutscher und in englischer Sprache. Tausende von Quizfragen machen den Lernerfolg messbar. Lecturio-Kurse sind auf allen Endgeräten abrufbar – mit der iOS- und Android App auch offline. Lecturio hat es sich zur Mission gemacht, Unternehmen und Privatpersonen dabei zu helfen, ihr volles Potential zu entfalten.Kundenrezensionen
5,0 von 5 Sternen
| 5 Sterne |
|
5 |
| 4 Sterne |
|
0 |
| 3 Sterne |
|
0 |
| 2 Sterne |
|
0 |
| 1 Stern |
|
0 |
