Compliance Grundlagen (2019)
About the Lecture
The lecture Compliance Grundlagen (2019) by Lecturio GmbH is from the course Compliance Management Training (DE). It contains the following chapters:
- Definition von Compliance
- Rechtsgrundlage: Pflichten und Haftung
- Haftung des Unternehmens und der Organe
- Themenbereiche
Included Quiz Questions
Welche Aussagen zur Compliance sind falsch? (Mehrfachantworten möglich)
- Compliance (Kofferwort aus dem Englischen „complication“ und „alliance“) dient dazu, veraltete und komplizierte Strukturen in der Unternehmenskommunikation zu erkennen und zu verbessern.
- Compliance definiert einen rechtlichen und sachlichen Rahmen eines Unternehmens, der ausschließlich die Unternehmensleitung und -verwaltung betrifft.
- Compliance bedeutet gute Corporate Identity.
- Compliance dient dazu, Verstöße gegen gesetzliche Vorschriften und unternehmensinterne Richtlinien präventiv zu verhindern.
Welche Vorteile haben Compliance-Richtlinien für ein Unternehmen? (Mehrfachantworten möglich)
- Etablieren verbindlichen Verhaltenskodex
- Geben Mitarbeitenden Klarheit und Sicherheit
- Ermöglichen staatliche Steuervorteile
- Der Vorstand kann die Verantwortung komplett an die Mitarbeitenden abgeben.
Was sind die Aufgaben des Aufsichtsrats?
- Der Aufsichtsrat untersucht Abweichungen von Geschäftsprozessen, Plänen und Zielen.
- Der Aufsichtsrat sorgt für ein angemessenes Risikomanagement.
- Der Aufsichtsrat informiert über alle Aspekte der Planung und Geschäftsentwicklung.
- Der Aufsichtsrat pflegt die Sorgfalt eines ordentlichen und gewissenhaften Kaufmanns.
Wie lautet die chronologische Reihenfolge der Risikoidentifikation nach dem COSO-Framework?
- Risikopotenzial - Statusregulierung - Organisationsstruktur - Prozessorganisation - Management von Risiken - Systemüberwachung
- Statusregulierung - Risikopotenzial - Systemüberwachung - Organisationsstruktur - Organisationsprozess - Management von Risiken
- Risikopotenzial - Statusregulierung - Organisationsprozess - Organisationsstruktur - Management von Risiken - Systemüberwachung
- System Monitoring - Management von Risiken - Risikopotenzial - Statusregulierung - Organisationsprozess - Organisationsstruktur
Wie wird eine horizontale Wettbewerbsbeschränkung definiert?
- Vereinbarungen zwischen Unternehmen, die auf der gleichen Stufe des Marktes tätig sind (Hersteller 1 - Hersteller 2)
- Vereinbarungen zwischen Unternehmen, die auf verschiedenen Marktphasen tätig sind (Hersteller - Händler - Kunde)
- Vereinbarungen zwischen Unternehmen, die im selben Land tätig sind
- Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung oder relativen Marktmacht
Warum ist Compliance für das Unternehmen nach außen wichtig? (Mehrfachantworten möglich)
- Reduzierung von Haftungsrisiken
- Sensibilisierung der Öffentlichkeit für das Compliance-Management des Unternehmens
- Stärkt das äußere Erscheinungsbild des Unternehmens
- Verhaltensregeln
Was sind die Hauptaufgaben der Vorstandsmitglieder? (Mehrfachantworten möglich)
- Sie bewerten das Risiko und führen geeignete Maßnahmen ein, um diese zu bewältigen.
- Sie pflegen die Sorgfalt eines ordentlichen Kaufmanns.
- Der Vorstand lässt sich vom Aufsichtsrat über alle Aspekte der Planung und Geschäftsentwicklung informieren.
- Sie sorgen für ein angemessenes Risikomanagement.
Author of lecture Compliance Grundlagen (2019)
Lecturio GmbH
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