Der Vortrag „Compliance im Rahmen des WpHG (Insiderhandel)“ von Alexander Deicke ist Bestandteil des Kurses „Archiv - Compliance im Rahmen des WpHG (Insiderhandel)“. Der Vortrag ist dabei in folgende Kapitel unterteilt:
Welche Aussage bezüglich der Compliance-Funktion im WpHG und dem Compliance-Officer ist richtig?
Was sind die drei Hauptaspekte von Compliance im Bereich der Wertpapiere?
Welche Aussage über die "Business Judgement Rule" ist richtig?
Welche Aussagen bezüglich der MaComp sind richtig?
Sind Zuwendungen, z. B. eine Weinflasche an Weihnachten, in geringem Maße bei Finanzdienstleistungsunternehmen erlaubt?
Das WpHG ist anzuwenden, wenn...
Was sind Kriterien für eine Ausnahme nach § 31d WpHG?
Wann gilt ein Mitarbeiter eines Finanzdienstleistungsunternehmens als Insider?
Was können Sie im § 14 Abs. 1 Nr. 1-3 WpHG nachlesen?
Welchen Tatbestand des Insiderhandels finden Sie in § 15 Abs. 2 S. 2 WpHG?
Wann handelt es sich bei Finanzinstrumenten nach § 12 WpHG um ein Insiderpapier?
Was gehört nach § 13 Abs. 1 S. 1 WpHG zur Definition einer Insiderinformation?
Welche Aussagen zur Compliance-Funktion sind richtig?
Auf was sollten Sie bei der Umsetzung der Compliance-Funktion in der Praxis achten?
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